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操作配偶吴某的西部证券及东吴证券账户、配偶

时间:2019-05-03 09:48 来源:未知 编辑:admin

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近日,中国证监会发布一则行政处罚决定书,原东吴证券纪委副书记、监察室主任杭五一违规炒股9年,获利近30万元,最终被证监会没一罚三,遭到高达118.3万元的罚款。一个券商的纪...

  近日,中国证监会发布一则行政处罚决定书,原东吴证券纪委副书记、监察室主任杭五一违规炒股9年,获利近30万元,最终被证监会没一罚三,遭到高达118.3万元的罚款。一个券商的纪委副书记,本应发挥好纪检监督的职责,却最终成为证券纪律的破坏者,实在令人唏嘘。新华日报财经客户端还发现,近两年内东吴证券已被查处4起高管违规交易事件。

  当事人杭五一女士,今年56岁。东吴证券过往年报显示,1979年至2002年,杭五一曾历任苏州刺绣研究所所长室秘书,苏州市工艺局组织处副处长,苏州市商业银行人事教育处处长等职。

  2002年4月她进入东吴证券工作,历任党委办公室主任、人力资源部副总经理,2015年6月起任公司工会副主席、职工监事。证监会处罚书显示,2012年2月至证监会调查时杭五一任东吴证券纪委副书记、监察室主任。

  另外根据年报公布的高管薪资报酬,2015年杭五一获得报酬165.2万元,2016年她获得报酬99.54万元,均为当年所有高管中报酬最高者,比东吴证券的董事长薪酬高出许多。

  根据已查明的违法事实,2007年3月21日,何某英于东吴证券苏州狮山路营业部开立证券账户,然后杭五一与何某英、徐某音、董某梅、许某英五人商议,决定每人出资30万元,合计150万元,放入何某英证券账户。上述5人约定对何某英账户的收益均享、亏损均担。

  杭五一负责了该账户的交易指令下达,并主要委托东吴证券苏州滨河路营业部总经理辛某文具体操作下单交易。该账户自开户至2016年10月共委托下单2700余次,大部分交易使用了苏州滨河路营业部的IP地址进行网上委托,此外还有热键委托以及使用营业部员工手机下单。

  9年时间内,该账户累计买入成交金额1390.52万元,累计卖出成交金额1536.26万元,合计已获利金额147.88万元,归属于杭五一单人的获利金额为29.58万元。

  杭五一在听证与申辩中搬出家人作为挡箭牌,她提出:其一,何某英账户与自己有关的资金,属于自己母亲郑某华,来源于其母亲卖房款。其二,该账户的收益也归自己母亲所有。其三,吉祥坊2012自己未参与过账户的操作或者决策。

  证监会经复核认为:第一,杭五一未提供直接证据证明其资金来源于其母亲,其母亲和其他人的证言无客观证据支持,对此项申辩理由不予采纳;第二,该账户盈利均通过银行转账直接给杭五一,杭五一未提供充分证据证明将收益再转给其母亲,对此项申辩理由不予采纳;第三,调查获取客观证据证明杭五一的下单指令与实际交易基本一致,杭五一提供的有关人员证言前后矛盾,对杭五一未参与过账户操作或决策的申辩理由不予采纳。

  杭五一利用何某英账户持有并买卖股票的行为违反了《证券法》相关规定,证监会决定没收杭五一违法所得29.58万元,并处以88.73万元罚款,合计罚没118.31万元。

  新华日报财经客户端发现,近两年内东吴证券已经被查处4起高管违规交易事件。这家公司在合规管理上一再曝出问题,且都涉及高管,非常罕见引人深思。

  2018年8月,江苏证监局查明,东吴证券常州关河中路证券营业部负责人王坚,在 2010年11月至2015年5月期间,操作配偶吴某的西部证券及东吴证券账户、配偶之妹吴某芳的东吴证券账户交易股票,累计成交金额约162.26万元,不过反而亏损约6.67万元。江苏证监局对王坚处以3万元罚款。

  2017年1月,青海证监局查明,东吴证券固定收益部债券发行团队负责人吴春江,利用其配偶陈孟华账户交易股票。而陈孟华作为苏州工业园区设计研究院股份有限公司2014年度利润分配方案的内幕信息知情人,在内幕信息公开前告知其配偶吴春江,并建议吴春江买入“园区设计”,吴春江在内幕信息公开前买卖该公司股票。青海证监局对吴春江、陈孟华两人处以5万元罚款。

  2017年1月,同是青海证监局查明,东吴证券投行总部综合管理部副总经理兼项目管理部副总经理田晓利,利用其配偶李兵账户交易股票。田晓利被处以2万元罚款。

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